編者按：為幫助投資者更好理解全面實(shí)行注冊(cè)制的重要意義和主要內(nèi)容，深交所投資者服務(wù)部特別推出“聚焦全面實(shí)行注冊(cè)制”系列圖文解讀。本篇介紹全面實(shí)行注冊(cè)制主要制度規(guī)則體系，一起來(lái)看看吧！

深交所全面實(shí)行注冊(cè)制主要制度規(guī)則介紹：

一、交易所審核

保薦機(jī)構(gòu)將發(fā)行上市申請(qǐng)材料提交給深交所審核。

主要制度規(guī)則包括：

首發(fā)新股：深交所股票發(fā)行上市審核規(guī)則

再融資：深交所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則

重大資產(chǎn)重組：深交所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則

深交所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法

深交所行業(yè)咨詢專家?guī)旃ぷ饕?guī)則

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——申請(qǐng)文件受理

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——上市保薦書內(nèi)容與格式

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——?jiǎng)?chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息披露

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)咨詢溝通

深交所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——發(fā)行上市申請(qǐng)文件受理關(guān)注要點(diǎn)

關(guān)于未盈利企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)事宜的通知

關(guān)于進(jìn)一步督促會(huì)員提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的通知

二、證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

深交所審核通過(guò)的，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送同意發(fā)行上市的審核意見及相關(guān)申請(qǐng)文件資料。

主要制度規(guī)則包括：

首發(fā)新股：首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法

再融資：上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法

重大資產(chǎn)重組：上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

優(yōu)先股發(fā)行：優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法

存托憑證發(fā)行：存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)

三、發(fā)行上市

取得證監(jiān)會(huì)正式的注冊(cè)批復(fù)后，發(fā)行人和主承銷商制定發(fā)行方案，主承銷商向交易所報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，在深交所上市。

主要制度規(guī)則包括：

證券發(fā)行與承銷管理辦法

深交所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

深交所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則

深交所股票發(fā)行規(guī)范委員會(huì)工作細(xì)則

深交所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——股票上市公告書內(nèi)容與格式

深交所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——存托憑證上市公告書內(nèi)容與格式

四、證券交易

依法發(fā)行后，證券持有人按照交易規(guī)則，將其持有的證券轉(zhuǎn)讓給他人。

主要制度規(guī)則包括：

深交所交易規(guī)則

深交所融資融券交易實(shí)施細(xì)則

深交所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法

深交所主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則

關(guān)于注冊(cè)制下股票和存托憑證暫不作為股票質(zhì)押回購(gòu)及約定購(gòu)回交易標(biāo)的證券的通知

關(guān)于股票及存托憑證證券簡(jiǎn)稱和標(biāo)識(shí)的通知

關(guān)于發(fā)布《主板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》及相關(guān)事項(xiàng)的通知

五、持續(xù)監(jiān)管

規(guī)范證券上市后的行為，深交所對(duì)相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。

主要制度規(guī)則包括：

深交所股票上市規(guī)則

深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

深交所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

深交所上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)——重大資產(chǎn)重組

（內(nèi)容來(lái)源：深圳證券交易所）

風(fēng)險(xiǎn)提示：本文僅供交流參考，不構(gòu)成任何投資建議。股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。